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　　A私募基金管理人在管理B私募基金产品过程中，将主要决策和管理权均交由该基金的主要投资者C公司执行，C公司在项目投资和投后管理中占据主导地位，A私募基金管理人未按照B私募基金合同约定履行投后管理职责。同时，在监管部门明确告知其投资者C公司资金来源存在违规风险后，A私募基金管理人未采取有效措施确保相关产品资金来源合法，仍继续接受C公司的新增投资，未充分履行谨慎勤勉义务。监管部门对A私募基金管理人采取行政监管措施。协会对A私募基金管理人采取“撤销管理人登记”的纪律处分措施，对相关高级管理人员采取“加入黑名单”的纪律处分措施。

　　A私募基金管理人为11名机构外人员通过“学历认定”方式违规注册基金从业资格。在注册过程中，A私募基金管理人的资格管理员甲为前述11名人员上传了加盖A私募基金管理人公章的《学历认定+应知应会知识专项考核承诺函》（以下简称《承诺函》）。《承诺函》载明，“申请人和本机构提供的所有材料和信息真实、准确、完整，符合协会规定的认可情形”“本机构对所组织的应知应会知识专项考核承担主体责任”。此外，A私募基金管理人还存在未充分履行适当性管理义务、合规风控负责人长期未到岗履职等违规行为。协会对A私募基金管理人采取“撤销管理人登记”的纪律处分措施，对资格管理员甲采取“加入黑名单”的纪律处分措施，对相关高级管理人员分别采取“公开谴责”“警告”的纪律处分措施。